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證監會就《證券經紀業務管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見

發布時間:2019年07月29日

  爲了規範證券經紀業務活動,保護廣大投資者合法權益,維護證券市場正常秩序,證監會起草了《證券經紀業務管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《證券經紀業務管理辦法》),自726日起向社會公開征求意見。 

  證監會历来高度重视證券經紀業務監管。證券公司綜合治理以來,證監會陸續完成問題證券公司风险处置、證券账户規範、客户资金三方存管、营销人员規範、营业网点清理規範、外部接入系統規範等基础性工作,業務监管框架逐步建立。但該業務監管尚未有统一的部門規章,现有監管要求散见于證監會、證券交易場所、證券登记结算机构行業協會的文件之中,效力層級較低,一些監管要求有所滞后,无法满足業務規範运作的需要。为解决上述问题,證監會研究起草了《證券經紀業務管理办法》 

  本次征求意見的《證券經紀業務管理办法》的主要內容包括:一是首次对證券經紀業務作出界定,明确委托关系本质,把握核心环节,为打击非法證券經紀業務提供明确规则依据。二是要求證券公司切实保护投资者合法权益,从交易佣金收取、客户资产保护、对账单提供、转销户办理、投诉处理等具体事项上作出必要的制度保障。三是全面規範主要業務环节對營銷、開戶、交易、結算等作出了規定,明確了賬戶實名制、適當性管理、交易行爲管理、異常交易監控具体規範。四是系統強化證券公司内部管控责任从隔离墙建立、人员管理、组织保障、合规稽核、信息系統、营业场所等方面提出了規範要求。五是強化监督管理与责任追究在法律授权范围内明確了相应的行政监管与行政处罚措施,依法對公司及其責任人員的責任承擔做出了具體規定 

  欢迎社会各界对《證券經紀業務管理办法》提出宝贵意见,證監會将根据公开征求意见的情况,对《證券經紀業務管理办法》作进一步修改并履行程序后发布实施。 


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