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期货从业人员u9彩票管理规则

發布時間:2017年12月04日

關鍵詞:
考試管理規則;從業人員

 

第一章 總則

  第一條 依據《期貨交易管理條例》、《期貨從業人員管理辦法》及國家關于統一考試的有關規定,制定本規則。 

  第二條 期货从业人员u9彩票(以下简称u9彩票)是国家统一组织的从事期货业务的u9彩票,由中国期货业协会(以下简称协会)负责组织实施。 

  第三條 协会的u9彩票管理工作接受中国证券监督管理委员会的指导和监督。 

第二章 考試組織

  第四條 协会统一组织u9彩票,履行以下职责: 

  (一)制定考試規則; 

  (二)確定考試科目,制定考試大綱; 

  (三)組織編寫、出版、發行考試統編教材; 

  (四)确定考试方式、考试时间和年度举办次数,发布考試公告; 

  (五)組織命題工作; 

  (六)組織考務工作; 

  (七)處理考試違紀行爲; 

  (八)受理考試咨詢; 

  (九)編制考試預決算; 

  (十)與考試有關的其他職責。 

  第五條 协会负责组织实施考务工作,考务工作主要包括受理考試報名、设置考区和考点、安排考场、监考、阅卷、管理考试成绩等。 

  協會根據需要可以聘請社會專業考試機構或其他有關機構協助承擔部分或全部考務工作,並與其簽署協議,約定所承擔考務工作的標准和要求,明確雙方的權利和義務。 

  第六條 报名参加u9彩票的人员,应当符合下列条件: 

  (一)報名截止日年滿十八周歲; 

  (二)具有完全民事行爲能力; 

  (三)具有高中或以上文化程度; 

  (四)中國證監會規定的其他條件。 

  第七條 u9彩票包括期货基础知识、期货法律法規和期货投资分析三个科目。考试采取百分制,一般六十分为成绩合格线,协会另有规定的除外。 

  第八條 对于期货基础知识和期货法律法規,单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效。在有效期内,以上两个科目考试成绩全部合格的,获得期货从业人员u9彩票成绩合格证。 

  取得期货从业人员u9彩票成绩合格证的,可以参加期货投资分析科目考试;成绩合格的,获得期货投资分析考试合格证。 

  期货从业人员u9彩票成绩合格证和期货投资分析考试合格证长期有效。 

  第九條 考試成績由協會在考試結束之日起十個工作日內公布,應考人員可以通過協會網站或協會指定的其他方式查詢考試成績。 

  第十條 應考人員對考試成績有異議的,應當在成績公布之日起十五個工作日內向協會提出書面異議。協會自受理之日起十五個工作日內予以處理。 

  第十一條 試題、答案及評分標准在啓用前均屬于國家秘密,任何人不得以任何方式泄露或者盜取。考試工作中發生泄密事件的,由協會組織查處;涉嫌違反國家保密規定的,由協會配合相關保密工作部門組織查處。 

第三章 考試紀律

  第十二條 u9彩票考场规则按照国家统一考试的有关规定执行。应考人员应当在规定考试时间内到达指定考场参加考试。 

  第十三條 應考人員應當憑有效身份證件和准考證,經考試工作人員驗核無誤,並通過現場采像後方可進入考場。應考人員所在的考點、考場和座位號,以及考試的具體起止時間等考試信息,以准考證所列內容爲准。 

  有效身份證件包括居民身份證、外籍人員護照、港澳居民來往內地通行證、台灣居民來往大陸通行證等合法有效身份證明文件。 

  第十四條 應考人員在入場時除演算用筆外,不得將其他物品帶至座位。其他物品包括但不限于:包、書籍、資料、筆記本、自備草稿紙、手機、計算器及其他電子工具等。 

  第十五條 考試開始二十分鍾後,應考人員不得進入考場。開考三十分鍾後,應考人員方可交卷離場。應考人員提交試卷後應當立即離場,不得在考場附近逗留、交談,離場後不得再返回考場。 

  第十六條 應考人員登錄考試系統後,應當仔細核對姓名、性別、准考證號、身份證件號、考試科目及本人照片,並仔細閱讀應考人員須知。 

  考試結束後,草稿紙應當統一上交,不得帶出考場。 

第四章 違紀處理

  第十七條 应考人员不符合本规则第六條所列报名条件的,不得参加考试,已经参加考试的,取消当次全部科目考试成绩。 

  第十八條 應考人員不遵守考試紀律,不服從考試工作人員的安排與要求,有下列行爲之一的,由考試工作人員提出批評警告。同場考試兩次受到批評警告的,應當認定爲考試違紀,給予其當次該科目考試成績無效的處理: 

  (一)攜帶通訊工具、規定以外的電子用品或者與考試內容相關的資料進入座位的; 

  (二)未按規定填寫本人身份和考試信息的; 

  (三)未在規定座位參加考試,或者未經考試工作人員允許擅自離開座位或者考場的; 

  (四)在考試過程中旁窺、交頭接耳、互打暗號或者手勢的; 

  (五)故意損壞考試設施的; 

  (六)未按規定使用考試系統的; 

  (七)將草稿紙等考試用紙帶出考場的; 

  (八)其他違反考試紀律但尚未構成作弊的行爲。 

  第十九條 应考人员违背考试公平、公正原则,在考试过程中有下列行为之一的,应当认定为考试作弊,给予其当次全部科目考试成绩无效的处理,同时自认定为考试作弊之日起两年内不受理其考試報名申请: 

  (一)抄襲、協助他人抄襲試題答案或者與考試內容相關資料的; 

  (二)傳、接物品或者交換草稿紙的; 

  (三)持僞造證件參加考試的; 

  (四)本人離開考場後,在考試結束前,傳播考試試題及答案的; 

  (五)使用禁止帶入考場的通訊工具、規定以外的電子用品的; 

  (六)其他以不正當手段獲得或者試圖獲得試題答案、考試成績的行爲。 

  第二十條 应考人员的作弊行为有下列情形之一的,给予其当次全部科目考试成绩无效的处理,同时自认定为考试作弊之日起三年内不受理其考試報名申请: 

  (一)串通作弊或者參與有組織作弊的; 

  (二)代替他人或者讓他人代替自己參加考試的; 

  (三)其他情節特別嚴重、影響惡劣的考試作弊行爲。 

  第二十一條 协会、考试工作人员在考试结束后发现下列情形之一的,应当认定相关应考人员实施了考试违纪行为,按照本规则第十八條规定处理;有其他相关证据证明该应考人员实施了考试作弊行为的,按照本规则第十九條、第二十條规定处理: 

  (一)提供虛假證明材料或者以其他不正當手段獲得考試資格和考試成績的; 

  (二)評卷過程中被認定爲答案雷同的; 

  (三)經照片比對發現現場采集的照片非本人的; 

  (四)在考試工作人員協助下獲得考試成績的; 

  (五)其他考試結束後發現的以不正當手段獲得或者試圖獲得試題答案、考試成績的行爲。 

  第二十二條 应考人员及其他人员应当自觉维护考试秩序,服从考试工作人员的管理,有下列扰乱考试秩序行为的,终止其继续参加考试,并责令离开考场;情节严重的,按照本规则第十九條、第二十條的规定处理;违反《中华人民共和国治安管理处罚法》等法律法規的,交由公安机关依法处理;构成犯罪的,依法追究刑事责任: 

  (一)故意擾亂考點、考場等考試工作場所秩序的; 

  (二)拒絕、妨礙考試工作人員履行管理職責的; 

  (三)威脅、侮辱、誹謗、誣陷工作人員或者其他應試人員的; 

  (四)其他擾亂考試管理秩序的行爲。 

  第二十三條 被取消期货基础知识或期货法律法規科目考试成绩的应考人员,已获得期货从业人员u9彩票成绩合格证的,由协会注销其合格证,已获得期货从业资格的,同时由协会注销其资格。如该应考人员已获得期货投资分析考试合格证,由协会注销其合格证,已获得期货投资咨询资格的,同时由协会注销其资格。 

  被取消期貨投資分析科目考試成績的應考人員,已獲得期貨投資分析考試合格證的,由協會注銷其合格證,已獲得期貨投資咨詢資格的,同時由協會注銷其資格。 

  第二十四條 其他人员在u9彩票中存在下列情形之一的,自行为发生之日起三年内不受理其考試報名申请;已获得期货从业人员u9彩票成绩合格证或期货投资分析考试合格证的,由协会注销其合格证,已获得期货从业资格或期货投资咨询资格的,同时由协会注销其资格: 

  (一)代替應考人員參加考試的; 

  (二)組織團夥作弊的; 

  (三)爲作弊組織者提供試題信息、答案及相應設備等參與團夥作弊行爲的。 

  第二十五條 應考人員或其他人員在協會發現其存在違反本規則規定的行爲之前,主動向協會承認的,協會可酌情減輕處罰。 

  第二十六條 考試工作人員現場發現應考人員或其他人員違紀違規行爲的,應當如實記錄、收集、保存相應證據材料,當場告知其記錄內容,並要求本人簽字。拒絕簽字的,由兩名考試工作人員如實簽字確認,在考試結束後及時將違紀違規情況報送協會。 

  第二十七條 協會通過其他方式發現應考人員或其他人員違紀違規行爲的,應當由兩名及以上工作人員進行事實調查,收集、保存相應證據材料,並在調查事實和證據的基礎上對所涉及應考人員或其他人員違規行爲進行認定,並根據不同情形給予處分。 

  第二十八條 協會應當告知當事人所受處分、情節和依據。當事人對所受處分有異議的,可自受到處分之日起十五個工作日內向協會提出。協會自受理之日起十五個工作日內予以處理。 

  第二十九條 考試工作人員在考試工作中存在以下違紀違規行爲的,視情節輕重按照有關規定進行處理: 

  (一)協助應考人員或其他人員進行作弊的; 

  (二)對已發現的考試違紀行爲不作處理的; 

  (三)對應考人員的身份信息不進行核實或驗證的; 

  (四)對考生應注意事項不提前說明、強調的; 

  (五)監考期間進行和監考無關的活動的; 

  (六)未按要求遵守相關回避制度的; 

  (七)其它玩忽職守、徇私舞弊的情況。 

第五章 附則

  第三十條 u9彩票依据国家有关部门批准的标准收取考試報名费,并按其规定的用途使用,考试财务收支情况接受国家有关部门的审计监督。 

  第三十一條 本规则中应考人员是指已在u9彩票报名网站报名当次考试,并应当以自己的真实身份参加考试的人员;其他人员指除应考人员之外的人员。 

  第三十二條 協會將應考人員和其他人員的違紀違規行爲及相應處理措施記入考試信息管理系統,並將以上信息與中國證券業協會、中國證券投資基金業協會共享。 

  被禁止参加证券从业u9彩票、基金从业u9彩票的人员,协会在相应禁考期限内不受理其期货从业人员u9彩票报名申请。 

  第三十三條 協會可以根據期貨市場發展的需要調整考試科目。 

  第三十四條 本規則由協會負責解釋,自發布之日起實施。 


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