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期貨行業誠信准則

發布時間:2018年10月19日

關鍵詞:
通知;誠信

关于发布实施《期貨行業誠信准則》的通知

 

各會員單位 

  爲深入貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神,執行國務院《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020)》部署,落實證監會《資本市場誠信建設實施意見(2016-2020年)》要求,推进期货行业诚信建设,优化行业诚信环境,协会依据《中华人民共和国民法總則》、《期货交易管理条例》、《证券期货市场诚信监督管理办法》,制定了《期貨行業誠信准則》用于规范和指导期货公司的诚信自律具体工作。经协会第四届理事會第二十一次会议审议通过,并经中国证监会同意,现予发布。 

             

         

中國期貨業協會    

二○一八年十月十九日 

 

期貨行業誠信准則

 

第一章   總則

第一條   爲貫徹國務院《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020)》精神,落實證監會《資本市場誠信建設實施意見(2016-2020年)》要求,推进期货行业诚信建设,优化行业诚信环境,维护市场秩序和投资者的合法权益,依据《中华人民共和国民法總則》、《期货交易管理条例》、《证券期货市场诚信监督管理办法》,制定本准则。

第二條   本准則的適用範圍爲全體期貨經營機構和全體從業人員;凡上述範圍的會員單位和個人,都應當嚴格遵守本准則的各項內容。

期貨經營機構結合本單位工作實際,盡快建立健全內部誠信機制,制訂貫徹執行誠信准則的實施細則,經董事會批准後發布實施。

第三條   中国期货业协会(以下简称“协会”)负责本准则的组织实施,各地方協會依据自身职责配合相关工作。

 

第二章  期貨經營機構誠信准則

第四條   自觉拥护党和国家的各项方针政策,遵守国家和监管机构制定的法律法規、规章制度,确保依法依规开展各项工作。诚信经营、诚信从业、诚信投资、诚信交易、诚信服务,自觉宣传和推动诚信文化,自觉维护市场正常秩序,自觉为客户提供优质服务。

第五條   堅持公開、公平、公正和誠實守信的原則參與市場競爭,不得以商業賄賂、侵犯商業秘密、诋毀競爭對手、虛假宣傳、承諾收益等違法違規手段獲取客戶,不得以低于成本價等惡性競爭手段承攬業務,積極改進誠信自律中存在的問題,不斷提高社會對行業的信任度。

第六條   严格遵守国家和地方有关法律法規,秉承诚信理念,积极参与扶贫助学、乡村振兴等公益活动,勇于承担社会责任。

第七條   严格遵守监管部门及其派出机构、协会、地方協會、交易所制定的各项规章制度、自律規則,不得违规从事代客理财、非法集资、非法配资和让渡管理责任的通道业务或变相为其提供便利条件。

第八條   樹立誠信服務的良好形象,切實做到“講合同、守信用”,嚴格履行合同約定的各項義務。

第九條   營造尊重知識、誠信守法的良好知識産權文化氛圍,建立健全正版化軟件制度,規範工作流程,完善監督檢查及考核機制,促進軟件正版化工作規範化、常態化。

第十條   關心愛護從業人員,爲從業人員提供良好的工作條件與工作環境,切實維護行業從業人員應有的合法權益。

第十一條     遵守職業道德,秉持誠實,恪守承諾,接受社會各界的監督和批評,共同抵制和糾正行業不正之風。

 

第三章  期貨從業人員誠信准則

第十二條     誠實守信,恪盡職守,促進機構規範運作,維護期貨行業聲譽。

第十三條     以專業的技能,謹慎、勤勉盡責地爲客戶提供服務,保守客戶的商業秘密,維護客戶的合法權益。

第十四條     嚴格執行投資者適當性規定要求,做好客戶評估、分類、匹配工作,向客戶提供專業服務時,充分揭示期貨交易風險,不得作出不當承諾或者保證。

第十五條     當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時,及時向客戶進行披露,並且堅持客戶合法利益優先的原則。

第十六條     具有良好的職業道德與守法意識,抵制商業賄賂,不得從事不正當競爭行爲和不正當交易行爲。

第十七條     不得爲迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。

第十八條     不得爲客戶提供或介紹違規代客理財、非法集資、非法配資及與監管部門、協會倡導方向所背離的相關業務,不得欺詐客戶。

第十九條     不得爲客戶提供、安裝未經軟件著作權人合法授權的軟件,包括但不限于:計算機系統軟件、交易軟件、辦公軟件、殺毒軟件等。

第四章  誠信准則的組織實施

第二十條     誠信准則的組織實施:

協會設立誠信准則工作領導小組並下設辦公室。辦公室負責誠信經營投訴的核查、誠信准則實施的監督等有關工作。

第二十一條   違反誠信准則的處理:

(違反誠信准則情節輕微的,提出批評、警告等自律措施;

(一年內三次(含)以上違反誠信准則或情節嚴重且造成惡劣社會影響的,按照協會紀律處分相關程序進行處罰,並記入證券期貨市場誠信檔案數據庫;

()  涉及违反国家有关法律法規或情节特别严重的,移送相关部门依法依规处理。

 

第五章  附則

第二十二條   本准则由协会理事會负责解释。

第二十三條   本准則從發布之日起執行。

 

 

 

(中期協字〔2018〕147號)

 


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